在前期立案調(diào)查的基礎(chǔ)上，金華局依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》的有關(guān)規(guī)定對某外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)處以8000元罰款，案件辦理過程嚴(yán)格按照程序執(zhí)行，并得到了省局認(rèn)證監(jiān)管處領(lǐng)導(dǎo)的悉心指導(dǎo)和幫助。這是今年以來全省系統(tǒng)首次對認(rèn)證機(jī)構(gòu)違規(guī)行為實(shí)施行政處罰。

1、違規(guī)被查

今年7月中旬，金華局認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管人員根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委"自愿性認(rèn)證活動執(zhí)法監(jiān)管信息系統(tǒng)"提供的信息，于7月23日對某認(rèn)證機(jī)構(gòu)在金華開展的ISO9001質(zhì)量管理體系獲證企業(yè)年度監(jiān)督審核認(rèn)證活動實(shí)施執(zhí)法檢查，當(dāng)場發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)審核員未于當(dāng)日到（在）被認(rèn)證企業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督審核，被認(rèn)證企業(yè)也未收到書面審核計(jì)劃，當(dāng)該機(jī)構(gòu)審核員得知執(zhí)法人員到達(dá)現(xiàn)場檢查的消息后，該審核員及其所在機(jī)構(gòu)所采取的"終止認(rèn)證活動" 和"暫停認(rèn)證證書"等一系列"補(bǔ)救"行為同樣涉嫌違反認(rèn)證規(guī)則。金華局認(rèn)證執(zhí)法人員分別對被認(rèn)證企業(yè)負(fù)責(zé)人、該認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員及法人代表授權(quán)人逐一展開詳實(shí)的調(diào)查取證，采集固定了20多頁證據(jù)材料。

2、調(diào)查取證

在調(diào)查過程中，執(zhí)法人員認(rèn)真比照《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》（認(rèn)監(jiān)委2014第5號公告）關(guān)于從審核計(jì)劃、審核實(shí)施到審核報(bào)告以及終止審核、暫停證書等每一個程序的具體規(guī)定，發(fā)現(xiàn)該認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員不熟悉認(rèn)證規(guī)則的各項(xiàng)規(guī)定，沒有按程序規(guī)定開展監(jiān)審活動各階段工作，并在得知執(zhí)法人員檢查的消息后采取了一系列掩蓋行為，而該認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺乏對其執(zhí)業(yè)人員的有效管理，未督促審核人員按照認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動，并且未根據(jù)認(rèn)證規(guī)則的要求組織內(nèi)部宣貫培訓(xùn)并及時(shí)更新完善公司內(nèi)部文件，從而造成違反認(rèn)證規(guī)則行為的發(fā)生。

對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動開展事先不通知的飛行檢查，是近年來認(rèn)證監(jiān)管部門所采取的對認(rèn)證活動實(shí)施監(jiān)督的有效手段，在2014年出臺《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》和2015年修改《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的基礎(chǔ)上，通過對認(rèn)證活動組織開展合規(guī)性檢查，嚴(yán)厲打擊違法和虛假認(rèn)證行為，加大認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員的失信成本，從而達(dá)到維護(hù)我國公平競爭的認(rèn)證市場秩序、促進(jìn)認(rèn)證服務(wù)業(yè)健康發(fā)展的目標(biāo)。

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